Realizacja ustawy AML przez biegłego rewidenta
Więcej o szkoleniu
Co jest celem szkolenia Realizacja ustawy AML przez biegłego rewidenta ?
Celem szkolenia jest przygotowanie biegłego rewidenta do wdrożenia zapisów ustawy AML od strony formalnej oraz z praktycznego punktu widzenia. Biegły rewident jest wymieniony w ustawie AML jako jedna z „instytucji obowiązanych”. Departament Informacji Finansowej w MF, w 2020 r., w odpowiedzi na pisma KRBR wyjaśnił, że zdaniem resortu poza przypadkiem, kiedy biegły rewident wykonuje zawód jako osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą we własnym imieniu i na własny rachunek, w pozostałych przypadkach instytucją obowiązaną powinna być firma audytorska.
Obowiązki wynikające z ustawy AML
Firma audytorska powinna zapewnić realizację obowiązków wynikających z ustawy AML, bieżących i cyklicznych, do których m.in. należą:
- ocena ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej (art. 27) – taką ocenę ryzyka sporządza się w postaci papierowej lub elektronicznej i w razie potrzeby, nie rzadziej jednak niż co 2 lata, aktualizuje, w szczególności w związku ze zmianami czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw. Działania te mają być proporcjonalne do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej. Przy ocenianiu ryzyka można uwzględniać obowiązującą krajową ocenę ryzyka, jak również sprawozdanie Komisji Europejskiej, o którym mowa w art. 6 ust. 1–3 dyrektywy 2015/849.
- bieżąca weryfikacja oraz w razie potrzeby aktualizacja wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej (art. 50), dostosowanej do specyfiki działalności danej firmy audytorskiej.
Do kogo skierowane jest szkolenie Realizacja ustawy AML przez biegłego rewidenta ?
- kancelarie biegłych rewidentów, firmy audytorskie
- biegli rewidenci
Korzyści dla uczestnika szkolenia Realizacja ustawy AML przez biegłego rewidenta ?
- kompleksowa wiedza na temat wdrożenia ustawy AML przez biegłego rewidenta
- szkolenie dedykowane tylko dla biegłego rewidenta zgodnie z komunikatem 92 GIIF
- podejście merytoryczne uzupełnione o wiedzę i przykłady praktyczne
- brak zbędnych informacji
- egzamin i certyfikat zgodnie z komunikatem 92 GIIF
Ponadto podczas szkolenia przedstawimy praktyczne przykłady z pracy biegłego rewidenta, zarówno w obszarze realizacji ŚBF, jak i monitoringu transakcji.
Program szkolenia
Podczas szkolenia dowiesz się:
- jaki związek ma AML z RODO i co musisz zmienić w dokumentach RODO
- jak powołać i wyznaczyć osobę odpowiedzialną (Koordynator AML / AMLRO)
- jak przygotować Wewnętrzną Instrukcję AML dla biegłego rewidenta
- jak przygotować oceny ryzyka: Ogólną Ocenę Ryzyka, Ocenę Ryzyka Klienta
- jakie inne kroki formalne musisz wykonać
- co to są i jak przeprowadzić Środki Bezpieczeństwa Finansowego
- jak przygotować się na obsługę Sygnalistów
- jak monitorować transakcje i prowadzić Rejestr Transakcji Podejrzanych
Trenerzy
Dowiedz się więcej
Szkoleniowiec z ponad 15-letnim doświadczeniem.
Twórca narzędzi GoAML i GoRODO, pozwalających na wdrożenie i zarządzanie procedurami AML i RODO w firmach. Praktyk w tworzeniu strategii i realizacji wdrożenia Ustawy AML w dużych Instytucjach Obowiązanych, takich jak banki i biura rachunkowe oraz w mniejszych Instytucjach Obowiązanych z branży biur rachunkowych, biur nieruchomości, kantorów.
Szkolenia Tomasza Kolaszyńskiego cechuje pełen zakres wiedzy merytorycznej, ale także przykłady praktyczne, z którymi zetknął się zespół GoAML.pl podczas obsługi klientów.
Spełnij obowiązek szkoleniowy AML. Zapisz się na szkolenie omawiające wdrożenie zapisów ustawy AML w pracy biegłego rewidenta
Uzupełnij dane potrzebne do kontaktu, jeśli interesują Cię nasze szkolenia!
W przypadku problemów z rejestracją za pośrednictwem strony internetowej, zapraszamy do pobrania formularza zgłoszeniowego w formacie .pdf, następnie wypełnienie zgłoszenia i przesłania go do nas na e-mail: szkolenia@moorepolska.pl
